白酒生产企业指南：食品安全风险管控新规详解

风险控制环节

风险点

风险描述

管控措施

管控目标

管控频次

生产场所环境管理

厂区环境管理

厂区物品存放

杂物以及废旧设备等存在虫害孳生风险，易集尘，给生产过程带来污染。

厂区环境保持整洁，定期清理，避免雨后积水，降低外围虫害密度，不堆积废旧设备及杂物，并定期检查。

符合GB 14881厂区环境的要求

厂区环境管控制度中应明确管控频次，建议每周进行

厂区绿化

1.厂区绿化易吸引啮齿类动物、鸟类，孳生虫害，给生产环节带入虫害风险。

2.厂区绿化距离车间及仓库较近，原料及产品易吸引虫害，产生虫害侵入车间或仓库的风险。

1.工厂园区内绿植应选取不易产生虫害的植物品种。

2.厂区绿化应与生产车间保持适当距离，植被应定期维护，防止虫害孳生。

符合GB 14881厂区环境的要求

厂区环境管控制度中明确管控频次，建议根据季节确定频次

厂区垃圾

厂内垃圾清理不彻底、不及时，造成虫害孳生。

建立生产和生活垃圾的运输、暂存、清除实施管理措施并有效执行。

符合企业厂区内外环境管理要求

厂区环境管控制度中明确管控频次，建议每日进行

车间内部环境管理

车间地面、墙面设计、施工及清洁卫生

地面不平整、排水系统设计不合理，生产过程中或清洗后出现积水。

1.地面、墙面、屋顶根据清洁度要求采用不同频次进行定期清洁。

2.门窗、墙壁、顶棚、地面及施工缝隙密闭，清洁作业区的窗户宜与内墙面齐平，避免平台积尘。

符合企业内部环境管理要求

车间内部环境管控制度中明确地面清洁频次，建议每日或每班次进行

车间地面、墙面、屋顶破损

破损处不易清洁，容易孳生微生物，破损处易造成异物污染。

车间破损地面、墙面、屋顶应及时修补。

符合企业内部管理要求

车间内部环境管控制度中明确管控频次，建议每月进行

堆放、摊晾物料的地面

沥青等材料中铅、苯并（a）芘等污染物含量高，在含有沥青地面上堆放、摊晾物料，沥青等材料中含有的铅、苯并（a）芘等污染物极易污染物料，造成物料、甚至成品白酒污染物超标。

用于堆放、摊晾物料的地面不得铺设含有沥青等有害物质的材料。

符合GB 13122 对厂房车间的规定

车间内部环境管控制度中明确管控频次，建议每月进行

车间环境不洁

地面和设备设施有大量粉尘积累和滞留物料。地面存在积存污水现象。

每班或每天生产结束后应对地面和设备设施积存的粉尘积累和滞留物料进行及时清理。

符合企业内部环境管理要求

车间内部环境管控制度中明确管控频次，建议每日/每班次进行

温度、湿度管控

有温度、湿度控制要求的区域，未配备适宜的温度、湿度控制设施以及用于监控温度、湿度的设施，导致温度、湿度不能达到企业内部标准要求。

1.根据食品生产的特点，配备适宜的温度、湿度控制设施以及用于监控温度、湿度的设施。

2.定期校准温度、湿度控制设施以及用于监控温度、湿度的设施。

符合企业内部温度、湿度要求

车间内部环境管控制度中明确管控频次，建议每日进行

清洁消毒效果验证

未进行清洁消毒效果验证，不能保证清洁消毒有效。

及时验证清洁消毒效果，发现问题及时纠正。

符合各区域的清洁消毒效果要求

清洗消毒制度中明确验证频次，建议按照不同区域每次清洁消毒后清洁验证

设施设备管理

虫害、鼠害、鸟类控制设施配备

外围虫害、鼠害、鸟类

进入

厂区虫害、鼠害、鸟类活动迹象明显，鼠粪、虫体遍地，鸟类常在厂区上空飞行。厂区虫鼠鸟从外部进入车间，污染车间环境。

对外开放车间大门加装风幕、门帘等，窗户安装金属纱窗等。地漏安装防鼠网等防虫防鼠设施并定期维护。防止厂区虫害、鼠害、鸟类进入车间。

符合企业虫害、鼠害、鸟类控制目标

虫鼠害管控制度中明确防虫防鼠设施维护频率，建议每月检查

辅助设施管理

通风、除尘设施

因通风、除尘设施布局不合理、损坏或长时间未清洁等原因导致车间空气被污染、产生虫害侵入风险。

1.有适宜的自然通风或人工通风措施，以避免空气从清洁度要求低的作业区域流向清洁度要求高的作业区域。

2.合理设置进气口位置，进、排气口和户外垃圾存放装置等污染源保持适宜的距离和角度。进、排气口装有防止虫害侵入的网罩等设施。

3.根据生产需要安装除尘设施。

4.关注空调系统清洁度，若生产过程需要对空气进行过滤净化处理，应加装空气过滤装置并定期清洁。空气过滤系统的过滤网应定期清洗、更换。

符合GB 14881通风设施要求

设施设备管控制度中明确通风设施管控频次，建议每日检查

供水设施

水处理管理不到位，导致清洗用水不能有效清洁设备，食品加工用水不符合规定，污染食品。

1.多介质过滤器、活性炭过滤器、精密过滤器、超滤系统等定期清洗更换。

2.当涉及到以上过滤器时，对储水罐进行清洗及效果验证，蓄水池每半年清理。

3.水质每年送检。

符合GB 14881供水设施要求，生产用水符合GB 5749的要求

设备维护保养制度中明确设备维保频次，根据使用情况确定，建议每日/每半年/每年进行

排水设施

排水设施破损，排水不畅，固体废弃物易进入及浊气逸出，虫害侵入。

1.定期对排水设备进行维护和保养。

2.排水系统入口安装带水封的地漏等装置。

3.排水系统出口有适当措施降低虫害风险。

符合GB 14881排水设施要求

设备维护保养制度中明确设备维保频次，根据使用情况确定，建议每日进行

废弃物存放设施

1.废弃物存放设施配备不足，或设计不合理，废弃物溢出或渗漏导致微生物及虫害孳生等风险。

2.废弃物存放设施未专区存放或标识不到位，存在误用的风险。

1.配备设计合理、防止渗漏、易于清洁的废弃物专用存放设施。

2.车间内存放废弃物的设施和容器应标识清晰。

3.必要时应在适当地点设置废弃物临时存放设施，并依废弃物特性分类存放。

符合GB 14881废弃物存放设施要求

设施设备管控制度中明确废弃物存放设施管控频次，建议每日检查

个人卫生设施

1.个人卫生设施设计不合理，数量不足导致微生物污染食品。

2.卫生间设置不合理，清洁不到位，有交叉污染的风险。

1.根据需要设置卫生间，卫生间的结构、设施与内部材质应易于保持清洁。卫生间内的适当位置应设置洗手设施。

2.卫生间不得与食品生产、包装或贮存等区域直接连通，不得对生产区域产生影响。

符合GB 14881个人卫生设施要求

设施设备管控制度中明确卫生间管控要求，建议每日清洁并检查

计量管理

计量设备的计量管理

计量器具未进行有效检定或校准。

车间内温度计、湿度计、流速表、压力表、秤、酒精度计等设备应定期外部检定或校准和内部校准。

符合计量法和企业内部管理要求

计量设备管理制度中明确检定/校准频次，建议每年外部检定或校准

设备管理

设备的维护保养

1.无维保计划，设备超负荷工作导致设备故障，影响产品质量。

2.未按照维保计划开展维保，导致设备运转过程存在故障，影响产品质量。

1.制定设备维保计划并按照计划实施。

2.对工厂所有泵、阀、接口等的密封圈定期拆卸检查并根据需要及时更换。

按照维保计划执行，保证设备运转正常

设备维护保养制度中明确设备维保频次，建议每月/每年进行

设备的清洗、消毒

设备清洗消毒不彻底，有导致产品微生物超标的风险。

建立并实施清洗标准操作流程（SOP），定期对设备进行清洗和消毒，并验证清洗和消毒效果。

清洗消毒效果符合内部标准操作流程（SOP）要求

清洗消毒制度中明确清洗消毒频次，建议每批次

原辅料控制

原辅料验收与贮存

原辅料种植或运输过程带入农残或重金属

原辅料带入的农残或重金属导致产品农残和重金属残留超标。

1.按照食品安全国家标准对原粮进行验收。

2.加强运输车辆管控。

确保原辅料农残或重金属残留符合食品安全国家标准要求

原辅料进货查验制度中明确管控频次，建议每批次进行

原辅料霉变，导致产品黄曲霉毒素B1等超标

1.原辅料水分超标。

2.运输、存储过程导致霉变等。

1.建立进货验收制度并严格实施，索取原辅料的检验合格证明或自行开展入厂检验。

2.加强库房设施管理，确保环境与条件满足分区隔离、防虫防鼠、防潮等要求。

3.加强库房日常管理，做到规范堆码、标识明确、离地离墙、先进先出。

1.确保原辅料的水分符合标准要求。

2.确保原辅料无霉变现象。

原辅料进货查验制度中明确管控频次，建议每日进行

酒曲验收

外购酒曲质量不达标，影响发酵

1.酒曲糖化力、液化力、发酵力不达标。

2.酒曲被杂菌污染。

1.建立酒曲验收标准并严格实施，索取酒曲的检验合格证明或自行开展入厂检验。

2.加强酒曲贮存管理，确保环境和条件满足酒曲贮存要求，防止杂菌污染。

确保酒曲符合标准要求

原辅料进货查验制度中明确管控频次，建议每批次进行

添加物验收

外购原酒或调味酒质量不达标

可能存在塑化剂、甜味剂、氰化物、甲醇等超标情况。

索取外购原酒或调味酒的塑化剂、甜味剂、氰化物、甲醇检验合格证明或自行开展入厂检验。

确保外购原酒或调味酒符合食品安全标准要求

原辅料进货查验制度中明确管控频次，建议每批次进行

谷物食用酒精质量不达标

可能存在甲醇、醛类、氰化物等超标情况。

索取谷物酒精的甲醇、醛类、氰化物检验合格证明或自行开展入厂检验。

确保谷物酒精符合GB 31640 -2016要求。

原辅料进货查验制度中明确管控频次，建议每批次进行

生产过程控制

原辅料粉碎工序

产品存在异杂味，感官不合格

粉碎过程可能遭受虫、鼠害或杂物（如粉尘、蛛网等）污染。

1.非作业状态下，车间与外界通道放置挡鼠板。

2.粉碎作业后，做好车间清洁卫生。

确保车间的现场卫生、虫鼠害得到有效控制

生产工艺规程中明确管控频次，建议每班次进行

发酵工序

原辅料中存在杂菌，影响发酵

在适宜条件下部分污染的杂菌产生非预期有毒次级代谢产物。

严格按照工艺要求进行蒸煮，重点关注蒸煮时间。

确保原辅料蒸煮透

生产工艺规程中明确管控频次，建议每班次进行

发酵工艺控制不当，导致产生生物毒素和杂醇油等

1.入池（窖）温度、水分、酸度不符合工艺要求。

2.封窖密封性不严，可能导致杂菌污染。

严格按照发酵工艺作业指导书进行操作。

确保发酵过程得到有效控制，防止异常发酵

生产工艺规程中明确管控频次，建议每班次进行

发酵过程发生污染物迁移，可能导致产品污染物（如塑化剂）超标

池（窖）覆盖物污染物迁移，如塑料薄膜的塑化剂迁移。

选择符合标准的食品级材料，严格查验检验合格证明或自行开展入厂检验。

不得使用含有塑化剂的池（窖）覆盖物

生产工艺规程中明确管控频次，建议每班次进行

蒸馏工序

产品中甲醇、杂醇含量过高

蒸馏压力、温度和时间控制未达到工艺要求，导致甲醇和杂醇带入产品。

1.按照工艺要求进行蒸馏，掐头去尾，分类分级存放。

2.检验原酒和成品酒的甲醇和杂醇含量。

1.确保蒸馏工艺得到有效控制

2.确保原酒和成品酒的甲醇和杂醇符合食品安全标准要求

生产工艺规程中明确管控频次，建议每班次进行

过滤工序

余氯带来其他风险（如产生三氯甲烷等有害物质）

加浆水处理使用精密过滤器或反渗透时，未按规定监控原水余氯、pH值，并调整水处理药剂的使用量。

1.按设备操作规程规定定期监测相关指标，并调整水处理药剂的使用量。

2.定期维护加浆水处理设备，按要求实施反冲洗，必要时与供方沟通确认反渗透系统清洗方案。

3.定期对精密过滤器滤芯进行消毒灭菌处理。

1.确保加浆用水的余氯、电导率等符合工艺要求

2.严格按照设备维护保养制度定期清洗、维护过滤器

生产工艺规程中明确管控频次，建议每班次进行

产品中杂质较多，固形物含量超标

1.酒过滤设备未进行有效维护。

2.过滤效果差或滤芯未及时更换。

1.加强过滤设备的管理。

2.定期维护保养，及时更换过滤芯。

确保产品固形物含量符合标准要求

生产工艺规程中明确管控频次，建议定期进行

勾调工序

外购原酒和调味酒中带入食用酒精、污染物、食品添加剂以及生产过程超范围使用食用酒精和食品添加剂，产品中检出甜味剂或污染物超标

1.外购原酒和调味酒引入食用酒精、污染物、食品添加剂（如甜味剂、香精香料等）。

2.违规添加食用酒精和食品添加剂（如甜味剂、香精香料等）。

3.未清楚成分的情况下使用复合配料。

1.索取外购原酒或调味酒的塑化剂、甜味剂、氰化物、甲醇检验合格证明或自行开展入厂检验。

2.严格按照勾调操作规程和固态法白酒、固液法白酒、液态法白酒的规定实施勾调。

1.确保勾调所用原酒和调味酒符合标准要求

2.固态法白酒不得使用酒精和非白酒发酵产生的呈香呈味物质等任何添加剂

3.液态法白酒、固液法白酒勾调应使用谷物食用酒精，且应符合标准规定。同时，不得使用非白酒发酵产生的呈香呈味物质等任何添加剂

生产工艺规程中明确管控频次，每批次进行

洗瓶

、

冲瓶工序

产品中异物污染或固形物超标，重金属超标

1.洗瓶机维护保养不到位。

2.洗瓶机卫生清洁度差。

1.按照设备维修保养要求，定期开展设备维修保养、停机检修。

2.按照设备卫生清洁消毒操作规程开展设备清洁消毒，并避免清洗消毒残留物污染。

确保洗瓶、冲瓶工序得到有效控制

生产工艺规程中明确管控频次，建议每班次进行

灌装工序

产品中异物污染或固形物超标

1.灌装作业区设置不合理，未分区隔离。

2.洗好的瓶子进入灌装间的传送过程防护措施不够。

1.按照高清洁区要求管理灌装区现场卫生。

2.对灌装机所在区域进行有效隔离防护。对洗好的瓶子进入灌装间的传送过程进行有效防护。

3.员工穿戴应满足个人卫生管理要求。

1.确保产品感官和固形物符合标准要求

2.确保灌装工序得到有效控制

生产工艺规程中明确管控频次，建议每班次进行

食品添加剂使用

超范围、超限量使用食品添加剂等

1.生产管理制度落实不到位。

2.对标准不熟悉、不了解或掌握不到位，对白酒中食品添加剂的管控不到位，导致违规添加。

1.企业应加强食品安全法律法规及食品安全标准等培训，增强企业食品安全意识及主体责任意识，严格生产过程控制。

2.严格落实日管控、周排查和月调度等定期自查制度。

3.严格按照标准和配方投料，做好投料记录。

符合《食品安全法》、GB 2760及相关规定

生产工艺规程中明确管控频次，建议每批次进行

接触材料管控

使用非食品级材料（如铝管、不合格牌号钢材）或者未考虑被接触食品（白酒）特性，导致总迁移及特定迁移量超标

产品塑化剂、双酚A、重金属等迁移风险物质超标。

食品接触材料（如管道、过滤介质、垫圈垫片、容器、瓶盖、酒瓶等）应符合相关食品安全标准要求。索取检验合格证明或自行开展入厂检验。

不得使用含塑化剂的塑料或橡胶类材料作为白酒接触物料

生产工艺规程中明确管控频次，建议每批次进行

化学品管理

化学品清单、存储等管理

1.未建立化学品清单，未识别化学品名称等，导致使用清单外化学品。

2.生产场所使用或存放可能造成食品污染的化学制剂。

建立化学品清单并定期进行核对，完善化学品安全技术说明书、存储位置、用途、使用区域等要求。清洗剂、消毒剂、油墨、润滑剂等存储在专用化学品库房，做好通风和日常检查，并上锁管理。

符合GB 14881的相关产品要求

化学品管控制度中明确管控频次，建议每月进行

润滑剂污染

食品接触的润滑部位使用非食品级润滑剂易导致产品被污染。

可能与食品接触部位的润滑使用食品级润滑剂，定期更换润滑剂，并及时清除污浊的润滑剂。

符合设备维保要求

设备维护保养制度中明确润滑剂管控频次，建议每次使用前后进行

综合虫害管理

虫害控制

1.厂房、车间存在虫害侵入的孔隙，门窗破损，未安装有效的防虫害侵入装置，生产场所发现大量虫害活动痕迹。

2.未定期检查虫害控制装置的除虫害效果。发现虫害未及时采取控制措施。

3.使用剧毒、残留严重的化学除虫剂防控虫害。采用非法熏蒸试剂等方法对原料进行防虫、灭菌处理，熏蒸试剂无专人管理，也无相关使用记录。

1.应保持建筑物完好、环境整洁，防止虫害侵入及孳生。

2.应制定和执行虫害控制措施，并定期检查。生产车间及仓库应采取有效措施（如纱帘、纱网、防鼠板、防蝇灯、风幕等），防止鼠类、昆虫等侵入。应定期进行除虫灭害工作。若发现有虫鼠害痕迹时，应追查来源，消除隐患。

3.应准确绘制虫害控制平面图，标明捕鼠器、粘鼠板、灭蝇灯、室外诱饵投放点、生化信息捕杀装置等放置的位置。除虫灭害工作应有相应的记录。

4.使用各类杀虫剂或其他药剂前，应做好预防措施避免对人身、食品、设备工具造成污染。不慎污染时，应及时将被污染的设备、工具彻底清洁，消除污染。

5.防虫害侵入装置有多种，应根据不同场所、不同部位、不同需求选择不同的防虫害侵入装置（如防鼠板、防蝇帘、风幕、自动闭合门、纱窗、防虫害网罩等）。

符合GB 14881对虫害控制的相关规定

虫鼠害管控制度中明确管控频次，建议每日进行

粘捕式灭蝇灯的使用

未充分分析灭蝇灯昆虫来源，不能有效进行虫害的预防性管理。

安装粘捕式灭蝇灯，定期更换粘纸，并记录粘捕昆虫的数量和种类，分析其来源，制定虫害控制计划，实施虫害的预防式管理。

符合灭蝇灯使用规范要求

虫鼠害管控制度中明确管控频次，建议每周进行

异物管理

异物等物理危害

物理性污染是在食品中存在的非正常的具有潜在危害的外来异物所造成的污染。

1.异物主要有毛发、金属、虫子、砂石、纸等。一方面粮食作物中有时会混入有毒的杂草籽粒，如不进行严格的筛选，并将其有效的去除，将会给食用者造成一定的危害，如曼陀罗籽等。

2.原辅料中带有的泥土、石块等杂质清理不彻底，易导致灰分超标。原辅料中的金属杂质未有效去除，易造成金属异物污染。

3.在生产过程中，设备零部件筛网破损脱落造成的物理危害，工作人员卫生防护不当，毛发和杂物等带入造成物理污染。

4.异物带来的物理污染对成品的安全质量危害很大，易导致不合格产品及消费者的举报投诉。

1.应建立防止异物污染的管理制度，分析可能的污染源和污染途径，并制定相应的控制计划和控制程序。

2.应通过加强设备维护、卫生管理、现场管理及加工过程监督等措施，最大程度地降低食品受到玻璃、金属、塑胶等异物污染的风险。

3.应采取设置筛网、捕集器、磁铁、金属检查器等有效措施降低金属或其他异物污染食品的风险。

4.原辅料控制方面，利用各种设备合理组合进行清理，包括筛选设备、磁选设备等，将原辅料中的杂质全部清除，才能保证产品质量，达到安全生产的目的。

5.当进行现场维修、维护及施工等工作时，应采取适当措施避免异物、异味、碎屑等污染食品。

符合GB 14881的相关规定

异物管控制度中明确管控频次，建议每日进行

人员管理

人员健康

健康证明

从事接触直接入口食品工作的人员若不具备有效健康证明，有传播病菌、污染食品的风险。

1.建立并执行从业人员健康管理制度。

2.从事接触直接入口食品工作的食品生产人员应当每年进行健康检查，取得健康证明后方可上岗工作。

3.对患有下列病症之一者，不得从事接触直接入口食品的工作：

a.痢疾（细菌性痢疾和痢疾带菌者）、伤寒（肠伤寒和肠伤寒带菌者）、肝炎（病毒性肝炎和带毒者）等消化道传染病（包括病原携带者）；

b.活动性肺结核；

c.化脓性或渗出性皮肤病；

d.其它有碍食品安全的疾病或疾患的人员。

符合GB 14881食品加工人员健康管理要求

《食品安全法》中明确健康证管控要求，须每年办理

服装管理

进入清洁作业区服装管理

1.工作服清洗不彻底或未定期清洗，有对产品造成交叉污染风险。

2.工作服破损，腰部以上有口袋，内容物或扣件掉落污染食品。

1.制定工作服的清洗保洁制度，定制服装要求腰部以上无口袋，每班清洗消毒。

2.每次清洗前后应检查服装的纽扣、线头、拉链等。

符合GB 14881的要求

人员卫生管控制度中明确工作服管控频次，建议每日进行

人员管理

更衣及消毒

1.个人用品等与生产不相关物品与工作服混放，造成交叉污染的风险。

2.洗手消毒执行不到位，造成微生物污染。

1.车间入口处设有更衣室，工衣、个人衣物分开放置，工作人员穿戴洁净工作衣帽。更衣室入口有换鞋（穿戴鞋套）设施或工作鞋靴消毒设施。

2.在清洁作业区入口设置与员工数量匹配的洗手消毒及更衣设施、人员进入清洁作业区应佩戴口罩。

符合GB 14881的要求

人员卫生管控制度中明确更衣洗手消毒管控频次，建议每班次进行

笔、首饰、钥匙等异物

未对笔、首饰、钥匙等易脱落物品进行管控，导致污染产品。

员工及来访人员的笔、首饰、钥匙等易脱落物品严格管控，不得进入车间，或进行出入车间登记复核。发网必须遮盖所有头发。

符合GB 14881食品加工人员及来访者管理要求

人员卫生管控制度中明确管控频次，建议每班次进行

检验控制

产品检验环节

实验室的检验能力不足，不能及时发现半成品、产品指标异常，导致不合格产品出厂

1.缺少必要的检验设备或检验设备精度不够或检验设备未定期检定或校准。

2.检验人员能力不够或未定期进行比对实验或能力验证。

3.未开展出厂检验或出厂检验项目不全。

4.实施委托检验的未按批次进行出厂检验。

1.配置必要的检验设备，对设备进行定期检定/校准。

2.聘用有资质或者有能力的检验员，并定期培训考核。

3.按照审查细则和产品标准开展出厂检验。

4.实施委托检验的，严格按照产品批次开展出厂检验。

1.确保每批次产品实施出厂检验

2.确保出厂检验项目、检验原始记录和出厂检验报告符合规定要求

检验管理制度中明确管控频次，建议每批次进行

对委托检测机构的选择与管理

委托的食品检测机构能力不足而导致不合格产品出厂。

委托有资质的检验机构进行检验。有能力的企业定期查阅检测原始记录，并进行实验室间结果比对。

第三方检测机构检测结果准确

检验管理制度中明确管控频次，建议每年进行

检验方法的选择

未按照标准要求选择检验方法，造成检测结果不准确。

检验方法依据食品安全国家标准规定方法、产品标准允许使用方法或客户认可方法进行检验。

使用现行有效检验方法

检验管理制度中明确管控频次，建议每批次进行

检测记录

1.出厂检验报告不规范（如生产日期、取样日期、检验日期混淆，缺少检验依据）。

2.缺少出厂检验原始记录。

1.出厂检验报告应与生产记录、产品入库记录的批次相一致。

2.出厂检验报告中的检验结果应有相对应的原始检验记录。

3.企业出厂检验报告及原始记录应真实、完整、清晰。

4.出厂检验报告一般应注明产品名称、规格、数量、生产日期、生产批号、执行标准、检验结论、检验合格证号或检验报告编号、检验时间等基本信息。

检测报告真实、准确、完整

检验管理制度中明确管控频次，建议每批次进行

贮存、运输与交付控制

贮存环节

原辅料和包装材料错用或混用

对原辅料和包材贮存管理不规范，原辅料和包装材料无标识标签，易造成错用或混用。

1.严格执行仓库管理制度的要求，落实原辅料和包材的存储要求。

2.加强员工培训和管理，加强原辅料和包装材料标签标识管理。

符合企业原辅料和包装材料管理要求

仓储管控制度中明确管控频次，建议每批次进行

包材和辅料堆放

1.包材等体积较大原辅料，仓库容量无法满足要求，在过道或简易半开放的场所，易污染。

2.包材和原辅料进货量较大，使用周期长，存储场所无法满足要求。

1.根据企业经营状况合理配置仓库容积，避免在过道、露天、半露天堆放包材及原辅料。

2.包材等体积较大的辅料根据生产和仓储容积情况合理安排采购。

符合企业原辅料和包装材料贮存要求

仓储管控制度中明确管控频次，建议每日进行

库房的温度、湿度及清洁

库房的温度、湿度等要求是保证产品质量安全的重要环节。湿度大的库房、不清洁的库房容易孳生虫害及有害微生物，污染产品。潮湿、高温的环境易导致生产原料被真菌毒素污染。

1.应对库房定期进行清洁和消毒。严格按照库房的温度、湿度、通风要求进行管理。

2.贮存场所宜设置温度、湿度监测设施，保持阴凉、干燥、通风，避免高温高湿、受潮。

符合原料及成品存储要求

仓储管控制度中明确管控频次，建议每日/每月进行

不同类别产品存放管理

不合格品、待检产品、合格品等混放，易导致不合格品误出厂。

不合格产品、待检产品、合格品应设立单独存放区域并且明确标识，避免误用。

符合产品分类存储要求

仓储管控制度中明确管控频次，建议每日进行

运输环节

产品运输管理

运输过程中环境不清洁、不卫生，温度、湿度不符合要求，导致产品被污染。

1.根据标签标注的运输条件运输，避免雨淋、受潮、高温、高湿，不得将食品与有毒、有害、或有异味的物品一同运输。

2.运输和装卸食品的容器、工器具和设备应当安全、无害，保持清洁，降低食品污染的风险。

符合GB 14881的相关规定

仓储管控制度中明确管控频次，建议每车进行

不合格品管理与食品安全事故处置

不合格品管理

误用不合格品

不合格半成品、成品未分区存放导致误用或发货。

建立不合格品管理制度，在库房设置不合格品区，严格对不合格品、不合格半成品进行风险评估，根据风险评估结果选择返工、销毁等处理方式。

符合不合格品管理要求

不合格品管理制度中明确管控频次，建议每批次进行

食品安全事故处置

食品安全事故处置方案的制定和落实

食品安全事故处置方案制定不合理，未定期检查本企业各项食品安全风险防范措施的落实情况。

制定食品安全事故处置方案，定期检查本企业各项食品安全风险防范措施的落实情况，及时消除事故隐患。

符合《食品安全法》要求

食品安全事故应急处置制度中明确演练频次，建议每年进行

产品研发和法规标准管理

产品研发管理

研发过程中未充分识别质量安全管控点

研发过程中未充分考虑产品原料、生产过程和成品的质量安全控制点，产品正式生产时，出现质量及食品安全问题的风险。

产品研发过程中应当充分识别原料风险，充分识别工艺过程中产品的质量安全控制点，充分识别设备风险等。

达到产品标准要求

新产品开发管理程序中明确管控频次，建议每个新产品量产前进行

法规标准管理

标准的识别

未全部收集已更新和新发布的产品相关法规标准，或者对法规标准的解读不准确带来的风险。

及时关注和更新国家法律法规和标准的变化，定期组织相关人员（包括但不限于食品安全管理人员、专业技术人员等）培训，充分理解法规标准。

符合相关法规标准要求

合规性管理程序中明确管控要求，建议每月法规标准跟踪查新，每季度适时调整培训计划

标签、说明书

标签、说明书管理

标签、说明书内容不规范

1.标识的执行标准与实际产品不一致。

2.宣传用语不合规（如使用暗示健康、保健功能，使用极限用语等）。

3.未按照标准要求标注产品类型和警示语。

1.对企业人员进行食品标签标识相关法律法规和国家标准的培训。

2.严格按照《食品安全法》，GB 7718等法律法规进行标识。

符合GB 7718及产品执行标准的要求

合规性管理程序中明确管控要求，建议每年或必要时进行

委托生产管理

被委托方生产和食品安全管理能力

未对被委托企业进行准入审核及生产过程有效监督，合同签署过程中未明确食品安全责任。

1.对被委托企业的准入审核及生产过程进行有效监督。

2.在合同签署过程中明确委托双方的食品安全责任。

符合终产品法规、监管要求

委托加工管理程序中明确监督频次，建议委托前、生产过程中每周

生产者资质

食品生产许可证的延续、变更、增项等

营业执照、食品生产许可证超过有效期仍进行生产。超出生产许可范围生产。主要设备布局和工艺流程与准予生产许可时生产条件发生变化，未及时申请变更。

1.严格落实自查制度，及时对证照进行延续和变更，确保食品生产许可资质在有效期内。

2.提升食品安全主体责任意识，加强食品安全法律法规的学习。

3.依法组织生产，严格按照规定在许可范围内从事食品生产活动。

4.主要生产设备、设备布局、工艺流程发生变化时应及时向原发证部门申请变更。

符合《食品生产许可管理办法》

合规性管理程序中明确管控频次，建议每年/发生变更时/新增类别品种时