2024年基金从业《证券投资基金》考前集训十四

第二十七章：基金国际化的发展概况

考点1:合格境外机构投资者的相关规定

合格境外机构投资者(OFII)

允许符合条件的境外机构投资者投资境内证券市场

开展境外证券投资业务:由境内资产托管机构负责资产托管业务，委托境外证券服务机构代理买卖证券

OFII在经批准的额度内可以投资的人民币金融工具

在交易所交易的股票、债券和权证

在银行间债券市场交易的固定收益产品

基金、股指期货

参与新股和可转债的发行、股票增发和配股的申购

考点2:申请合格境外机构投资者应具备的条件

申请人财务稳健、资信良好

申请人的从业人员符合所在国家或地区有关从业资格要求

申请人近3年未受到监管机构重大处罚

申请人所在国家或地区证券监管机构已与中国证监会签订监管合作谅解备忘录

考点3:合格境内机构投资者的相关规定

合格境内机构投资者(QDII)证监会批准可以在境内募集资金进行境外证券投资的机构。

申请ODI资格的机构投资者应财务稳健、资信良好

1.基金管理公司

净资产不少于2亿元人民币

经营证券投资基金管理业务2年以上

最近一个季度末资产管理规模不少于200亿元人民币或等值外汇资产

2.证券公司

净资本不低于8亿元人民币，净资本与净资产不低于70%

经营集合资产管理计划业务达1年以上

最近一个季度末资产管理规模不少于20亿元人民币或等值外

考点4:沪港通与深港通

沪港通:2014年4月10日开始试点

1.沪股通

香港投资者委托香港经纪商，经由香港联合交易所设立的证券交易服务公司，向上交所进行申报，买卖规定范围内的上交所上市的股票

实现香港职业投资人的内地资产配置

2.港股通

内地投资者买卖规定范围内香港联合交易所上市的股票

意义:

刺激人民币资产需求，加大人民币交投量

沪港通和深港通双向交易均以人民币结算

推动人民币跨境资本流动、构建良好的人民币回流机制、完善国内资本市场