2024年基金从业《私募股权投资基金》考前集训十六

《私募股权投资基金》第四章第五节：股权投资基金的设立

考点1:基金合同
(一)公司型基金合同
公司型基金合同的法律形式为公司章程，需要符合包括公司法等法律法规要求的要件，同时适应股权投资业务，并符合行业合规和自律要求。在现行自律规则下，公司型基金的章程也需体现合规与自律要求的必备要件。

(二)合伙型基金合同
在合伙型基金中，普通合伙人、有限合伙人及基金管理人通过合伙协议、委托管理协议等一系列协议，约定相关的权利和责任，同时也对基金运作的相关事宜进行事先规范。有限合伙协议由全体合伙人签署，约定普通合伙人和有限合伙人的权利义务关系。

(三)信托(契约)型基金合同
信托(契约)型基金合同:前言(订立基金合同的目的、依据和原则);基金的基本情况:基金的申购、赎回与转让:基金份额持有人大会及日常机构;基金份额的登记;基金的财产;交易及清算交收安排;基金财产的估值和会计核算;基金合同效力、变更、解除与终止;基金的清算:违约责任;争议的处理。

考点2:基金设立的条件及流程
(一)公司型基金的设立
1.设立条件

2.设立步骤(4步)
(1)名称预先核准
(2)申请设立登记:向工商登记机构提交申请资料
有限责任公司型基金:全体股东指定的代表或者共同委托的代理人向公司登记管理机关申请设立登记。
股份公司型基金:由董事会向公司登记管理机关申请设立登记。

(3)领取营业执照:申请材料齐全并符合法定形式，登记机构能够当场登记的，应予当场登记，颁发营业执照;公司营业执照签发日期为公司成立日期。领取营业执照后，应刻制企业印章，申请纳税登记，开立银行基本账户等。
(4)基金备案:基金募集完毕后向基金业协会进行产品备案

(二)合伙型基金的设立
1.设立条件
(1)有限合伙企业由2个以上50个以下合伙人设立，但是法律法规另有规定的除外;有限合伙企业至少应当有一个普通合伙人:
(2)有书面合伙协议;
(3)有限合伙企业名称中应当标明“有限合伙”字样;

(4)有合伙人认缴或者实际缴付的出资;有限合伙人可以用货币、实物、知识产权、土地使用权或者其他财产权利作价出资,但有限合伙人不得以劳务出资:
(5)有生产经营场所;
(6)法律法规规定的其他条件。

2.设立步骤
与公司型基金一致，向工商登记机构进行登记管理。

(三)信托(契约)型基金的设立
信托(契约)型基金的设立不涉及工商登记的程序，通过订立基金合同明确基金投资者、基金管理人及基金托管人在基金管理业务过程中的权利、义务及职责，确保委托财产的安全，保护当事人各方的合法权益。
各类组织形式的股权投资基金在完成前述设立程序后，应由基金管理人在基金设立后的限定日期内到中国证券投资基金业协会办理基金产品备案。