官方发布：2024年9月证券从业专业人员专场测试公告

 

按照2024年测试计划,协会拟于2024年9月28日举办证券行业专业人员水平评价专场测试,具体事项公告如下:

 

一、测试安排

 

(一)时间安排

 

测试时间:2024年9月28日

考生报名缴费时间:2024年9月6日15时至9月11日15时

退费时间:2024年9月8日15时至9月13日15时

准考证打印时间:2024年9月25日15时至9月28日18时(具体测试时间和考场地址将在准考证中明示)

 

(二)测试地点

 

测试地点为北京、天津、石家庄、太原、呼和浩特、沈阳、长春、哈尔滨、上海、南京、杭州、合肥、福州、南昌、济南、郑州、武汉、长沙、广州、南宁、海口、重庆、成都、贵阳、昆明、拉萨、西安、兰州、西宁、银川、乌鲁木齐、大连、青岛、宁波、厦门、深圳等,测试地点以准考证为准。

 

提示:报名后考区不能正常组织测试的,协会将通知考生,并为考生办理退款。

 

(三)测试科目及范围

 

一般业务水平评价测试：

1、《证券市场基本法律法规》、《金融市场基础知识》,参考《证券行业专业人员一般业务水平评价测试大纲(2023)》。

 

专项业务水平评价测试：

2、《发布证券研究报告业务》,参考《证券分析师专业能力水平评价测试大纲(2024)》。

3、《证券投资顾问业务》,参考《证券投资顾问专业能力水平评价测试大纲(2024)》。

4、《投资银行业务》,参考《保荐代表人专业能力水平评价测试大纲(2022)》。

 

高级管理人员水平评价测试：

5、证券公司高级管理人员水平评价测试,参考《证券公司高级管理人员水平评价测试大纲(2022)》。

6、证券公司合规管理人员水平评价测试,参考《证券公司合规管理人员水平评价测试大纲(2022)》。

 

(四)测试场次安排

测试场次	测试时间	测试科目
第1场	8:30-11:30	《证券投资顾问业务》 《发布证券研究报告业务》 《投资银行业务》
	8:30-10:30	《证券公司高级管理人员水平评价测试》
第2场	13:00-15:00	《证券市场基本法律法规》 《证券公司合规管理人员水平评价测试》
第3场	15:40-17:40	《金融市场基础知识》

 

(五)测试形式及测试题型

 

测试采取闭卷机考形式,题型为客观题,包括单选题、多选题、判断题、综合题,测试题量均为120题, 试卷正确率达到60%以上,即为该科目达到基本要求。一般业务水平评价测试、高级管理人员水平评价测试时间均为120分钟,专项业务水平评价测试测试时间为180分钟。

 

(六)测试费用

 

测试费用:61元/科,交费方式:网上交费。

 

二、测试报名条件

 

本次测试面向证券公司(含子公司)、证券投资咨询公司、证券财务顾问公司、证券资信评级公司拟任董事长、从事业务管理工作的其他董事和监事、高级管理人员及从业人员和符合《证券行业专业人员水平评价测试实施细则》(下称《测试细则》)第七条规定的其他人员,由各公司预先将满足报名条件的考生基本信息录入到报名系统后,考生即可登录报名系统完成报名流程。

 

三、测试纪律要求

 

(一)考生须持准考证和报名时所填写的有效证件参加测试。身份证过期或遗失者,可持社会保障卡、公安机关出具的临时身份证或临时身份证明原件(须有本人照片,且加盖公安机关印章)参加测试,其他证件一律不得入场。

 

(二)考生进入考场须按照监考人员要求就座。

 

(三)测试时考生手机应关闭并按考场要求放在指定位置,桌面只允许放置准考证、身份证件、演算笔、橡皮及草稿纸,随身物品须放置在考场指定位置,请考生不要将贵重物品带入考场,以防丢失。

 

(四)纸质准考证和草稿纸不得带离考场,否则将按一般违规行为进行处理。

 

四、测试成绩

 

证券行业专业人员水平评价测试成绩单在协会网站测试成绩查询窗口下载、打印。测试科目的成绩自取得之日起三十六个月内有效。《测试细则》发布前,参加证券业从业人员资格考试一般从业资格考试和专项业务类资格考试相关科目的考生,其成绩长期有效。如对测试有异议,考生应当在成绩公布之日起十五日内向协会提出,否则将不予受理。

 

五、测试违规处理

 

考生发生违规行为的,协会将根据违规行为的严重程度给予如下处理:包括取消当场测试成绩、取消当次全部测试成绩,禁考十二个月至六十个月或认定不适合从事相关业务等措施,违规信息亦将纳入证券行业执业声誉激励约束机制;对于在协会登记的证券从业人员严重或特别严重违规的,协会将根据相关规定采取纪律处分。纪律要求、违规处理和违规申辩详见《测试细则》。

 

六、特别提示

 

(一)测试报名、准考证打印及成绩查询的唯一网址为协会官方网站,考生应避免登录其他网站操作,以免泄漏个人信息。

 

(二)协会不举办考前培训,不出版测试辅导材料,也从未授权任何机构及个人举办相关培训及出版相关辅导材料,请广大考生提高警惕,以免上当受骗。

 

(三)测试过程中,发现其他考生有拍题、作弊等行为,可向监考人员或协会举报。

 

(四)协会已与中国证券投资基金业协会建立违规考生信息交互机制,对失信考生实施联合惩戒,禁考期内也将无法报名参加基金业协会组织的各项测试。

 

(五)测试期间,考点将提供有效安全间隔距离的座位,同时安排专人在测试间歇对考场进行消毒。

 

七、测试咨询

 

如有疑问,请登录协会网站查询常见问题及解答,亦可通过网报平台在线咨询。

 

特此公告

 

中国证券业协会

2024年8月26日

 

我们诚挚邀请所有符合条件的证券从业专业人员积极参与本次测试，把握提升自我、展现专业能力的宝贵机会。同时，相信中国证券业协会将全力以赴，确保测试工作的公平、公正与高效进行，为每一位考生提供优质的考试服务。让我们携手并进，共同推动我国证券行业迈向更加辉煌的明天！请广大考生密切关注协会官网及官方渠道发布的后续通知，包括报名时间、测试安排、准考证打印及成绩查询等具体信息。期待在金秋九月，与您共赴这场专业与梦想的盛宴！