证券从业三大执业证书年检流程解析

2021-01-06 16:24

　　证券执业证书包括一般证券业务、证券经纪人、证券经纪业务营销、投资主办人、证券投资咨询业务(投资顾问)、证券投资咨询业务(分析师)、证券投资咨询业务(其他)及保荐代表人等八类。今天着重说一下一般从业人员、证券经纪人和保荐代表人三大执业证书年检流程。优路教育提醒您看下文。

　　一、一般从业人员年检的主要流程

　　1、个人填写年检申请表;

　　2、机构审核，并将年检结果在本机构进行内部公示;

　　3、各机构年检结果通过中国证券业协会网站进行外部公示;

　　4、中国证券业协会公告年检结果。

　　二、证券经纪人年检的主要流程

　　1、机构审核;

　　2、年检信息公示。年检信息公示分为证券公司内部公示和通过协会网站进行外部公示两个阶段。内部公示期为10个工作日;外部公示期为20个工作日;

　　3、证券经纪人注册信息更新。证券经纪人通过年检后，注册有效日期自动延长一年。

　　三、保荐代表人年检的主要流程

　　1、机构审核;

　　2、年检信息公示。年检信息公示分为证券公司内部公示和通过中国证券业协会网站进行外部公示两个阶段。内部公示期为10个工作日;外部公示期为20个工作日;

　　3、保荐代表人注册信息更新。保荐代表人通过年检后，注册有效日期自动延长一年。

证券保荐代表人年检流程.jpg